论我国现行民事诉讼中的自认制度

一、自认的概念和相关法律规定及特征
自认，是指当事人对不利于自己的事实的承认。①广义上的自认还包括对他方所提诉讼请求的承认，但一般均是指对事实的承认。自认是民事诉讼中一项重要的制度，我国现行的民事诉讼法对自认制度没有作明确的、详细的全面规定，但是有关司法解释对自认规则有较详细规定。
1、最高人民法院《关于适用〈民事诉讼法〉若干问题的意见》，第一次明确了自认制度。该解释第七十五条第一款规定：“一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实和提出的诉讼请求，明确表示承认的，当事人无需举证”。这一规定具有历史性的意义，它首次在我国法律文件中确认了自认制度。
2、最高人民法院《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》，间接规定了自认制度。该解释第二十一条规定：“当事人对自己的主张，只有本人陈述而不能提出其他相关证据的，除对方当事人认可外，其主张不予支持。”这是再次间接确认了明示自认的效力。
3、最高人民法院２００１年１２月２１日公布的《关于民事诉讼证据的若干规定》，比较全面、准确地规定了自认制度。该司法解释第８条规定：“诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证。但涉及身份关系的案件除外。对一方当事人陈述的事实，另一方当事人既未表示承认也未表示否认，经审判人员充分说明并询问后，其仍不明确表示肯定或者否定的，视为对该事实的承认。当事人委托代理人参加诉讼的，代理人的承认视为当事人的承认。但未经特别授权的代理人对事实的承认直接导致承认对方诉讼请求的除外；当事人在场但对其代理人的承认不作否认表示，视为当事人的承认。当事人在法庭辩论终结前撤回承认并经对方当事人同意，或者有充分证据证明其承认行为是在受胁迫或者重大误解情况下作出且与事实不符的，不能免除对方当事人的举证责任。”第７４条规定：“诉讼过程中，当事人在起诉状、答辩状、陈述及其委托代理人的代理词中承认对已方不利的事实和认可的证据，人民法院应当予以确认，但当事人反悔并有相反证据足以推翻的除外。”第76条规定：“当事人对自己的主张，只有本人陈述而不能提出其他相关证据的，其主张不予支持。但对方当事人认可的除外。”这是司法解释对自认规则所作的较详细的规定。
分析上述司法解释，我国在民事诉讼中实行的自认规则，有如下特征：
1、自认是在诉讼中的行为。自认按时间和场合，可以分为诉讼中的自认和诉讼外的自认，从我国先行的司法解释规定看，规定的仅是诉讼中的自认。最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第8条和74条规定的是在“诉讼过程中”，显然是诉讼中的自认。
2、自认是一种明确的意思表示行为。按当事人的意思表示方式自认可分为明示自认和默示自认，明示自认是当事人通过书面、口头方式所作出的明确表示；默示自认是当事人通过沉默的方式所作出的消极的承认，我国现行法律虽然承认默示自认，但这种默示是有条件的，即将法官行使说明、询问等释明义务作为必要条件，②必须是经法官“充分说明并询问后，其仍不明确表示肯定或否定的”，才能视为自认，从本质上讲这种默示自认也是当事人的明确意思表示。
3、自认是一方当事人对另一方方当事人陈述的案件事实的承认。自认的事实是对自己不利的事实，自认是一方当事人对另一方当事人自认的不利于自己的案件事实的承认。
4、自认包括对对方诉讼请求的承认。从最高人民法院《关于贯彻执行〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第75条第一项规定看，自认包括对他方所提诉讼请求的承认
5、自认的主体包括当事人的自认和代理人的自认。自认的主体，并非仅限于当事人本人，还包括法定代理人、委托代理人，法定代理人的自认属于当事人本人的自认，委托代理人的所为的自认是在诉讼中代理人在代理权限内依法所作的自认。
二、诉讼中自认的约束力
1、对当事人的约束力
当事人一方对另一方当事人提出的不利于自己事实的承认，对方当事人就自认的事实不再需要举证，作出自认的当事人也不得在诉讼中提出与自认事实相互矛盾的主张，双方当事人也不需要为自认的事实进行质证和辩论。③即是自认在效力上发生免除举证责任的后果。最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第７５条第一项规定“一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实和提出的诉讼请求，明确表示承认的”，属于对方当事人免除举证责任的情形之一。
需要明确的是，诉讼中委托代理人的自认对当事人（被代理人）发生约束力，要符合一定的条件，对此，最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第8条第三款作了如下规定：一是代理人在代理权限范围内的自认，视为当事人自己的自认。但有种情况例外，即未经特别授权的代理人对事实的自认直接导致承认对方诉讼请求的，代理人的自认不产生当事人的自认效力。二是代理人的自认超出了代理权限，但当事人在场对其自认未作否认表示的，视为当事人自己的自认。
2、对法院的约束力
当事人的自认有拘束法院的效力，在当事人作出自认后，不仅对当事人发生法律效力，而且对法院也发生法律效力。当事人的自认可以成为法院确认案件事实的依据，作为裁判的基础，法院不得对事实在进行庭审调查，不得作出相反的认定。④即在一方当事人作出自认后，法院必须承认对方当事人对自认的事实免除举证责任，并且不能再动用职权，对自认的事实的真伪再行判断。法院在作出判决时，即使法官认为自认的事实可能有伪，法院也不得否定自认的事实，并且应当以双方自认的事实作为判决的基础，不得作出与之相反的事实认定。自认的效力不仅对一审法院具有约束力，对上诉法院也产生约束力。
三、自认的撤回
自认一经作出，对法院和当事人都产生相应的约束力，因此，自认不得随意推翻和撤回。当事人一旦作出自认，在一般情况下就不得撤回。不允许当事人随意撤回自认，这是禁止作出自认的当事人在诉讼中不得主张与自认相反的事实和诚实信用原则的要求。否则，法庭上已经查明的事实将被推翻，不仅使审理产生混乱和迟延，同时，对方当事人会基于信赖利益，相信事实已被确认而放弃收集、提供证据，一旦自认被允许撤回，对方当事人必将重新承担举证责任。这样，会给对方当事人收集、提供证据带来不便，有时甚至会丧失收集证据的机会，导致事实难于确认和程序上的不公正。
但是，作出自认就不得撤回并不是绝对的，自认作为一种意思表示，有可能存在意思表示不真实的情况，因此，法律规定特殊情况下的自认可以撤回。最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第8条第四款规定，对于明示的自认，当事人在法庭辩论结束前，可以撤回下列两种情形的自认：一是对方当事人同意自认当事人撤回自认的。二是有充分证据证明，当事人作出自认时是在受胁迫或者重大误解情况下作出且与事实不符的自认，可以撤回。对于自认撤回的法律效力问题，最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》中规定，自认撤回后就“不能免除对方当事人的举证责任”。
四、不发生自认的效力的情形
自认作为一种法律行为，同其他法律行为一样，其法律效力并不是绝对的，其效力也受一定的限制，作为自认规则的例外规定，这也是自认规则中的一项重要内容。通常，下列情形不能发生自认的效力：
1、当事人无须证明的事实。当事人无须证明的事实，是自认之外的免除举证责任的情形，一般是法律明确规定的情况。如最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第9条规定了六种免除当事人举证的事实，法官即可对事实作出判断，此时无须适用自认规则。
2、法律有特殊规定的事项。主要是指法律上规定应由法院依职权调查的事项。该事项，本应由法院依职权调查，当事人对该事项的自认，法院并不当然受其拘束。
3、关于身份关系诉讼的事实。由于身份关系诉讼涉及到社会公共利益，与社会的公序良俗直接相关。因此我国民事诉讼中对涉及身份关系的案件排除适用自认规则。最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第８条第一款规定：“诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证。但涉及身份关系的案件除外。”
4、无诉讼行为能力或限制行为能力的当事人的自认。当当事人是无民事行为能力或限制民事行为能力时，在诉讼过程中作出某些承认，在诉讼上不具有证明效力，只有其法定代理人的诉讼行为才是合法有效的。
5、共同诉讼中一人的自认， 在必要共同诉讼中，其中一人的自认行为只有经其他人的认可，该自认行为方能对其他人发生效力，若其他人并未认可，则该自认行为对其他人自无效力可言；在普通共同诉讼中，其中一人的自认，对其他人始终不产生效力。
6、自认不能损害国家利益、集体利益、社会利益和他人的合法利益，否则不发生自认的效力。



注释：
①黄松有主编：《民事诉讼证据司法解释的理解与适用》，中国法制出版社2002年版，第73页。
②黄松有主编：《民事诉讼证据司法解释的理解与适用》，中国法制出版社2002年版，第76页。
③、④黄松有主编：《民事审判指导与参考》总第16集，法律出版社2004年3月版，第315页。



作者：安徽明和律师事务所王明水
地址：安徽省郎溪县建平镇中港路
电话：0563-7022164


辽宁省盘锦市人民政府


盘锦市人民政府令第47号



《盘锦市城市节约用水管理办法》业经2013年7月4日盘锦市第六届人民政府第35次常务会议审议通过，现予发布。



市长 蹇彪


二○一三年八月十五日



盘锦市城市节约用水管理办法



第一条 为加强城市节约用水管理，保障城市生活和生产用水需求，依据《城市节约用水管理规定》、《城市房屋便器水箱应用监督管理办法》和《辽宁省城市节约用水管理实施办法》等法律、法规和规章，结合我市实际，制定本办法。

第二条 凡在我市城市规划区内使用公共供水和自建供水设施的单位和个人，必须遵守本办法。

第三条 市、县人民政府城市建设行政主管部门主管本行政区域内的城市节约用水工作，其所属的城市节约用水管理机构具体负责城市节约用水的日常管理工作。

城市规划区内直接取用地表水、地下水的节约用水监督管理工作由水行政主管部门负责。

节约用水管理工作受水行政主管部门业务指导。市、县人民政府有关部门应当按同级人民政府规定的职责分工，做好节约用水管理工作。

第四条 市、县人民政府应以创建节水型城市为目标，大力开展城市节约用水活动，广泛开展节约用水宣传教育，增强全社会节约用水意识。城市建设行政主管部门应当制定节约用水公益宣传计划，定期开展节约用水公益宣传活动。

鼓励城市节约用水科学技术研究，推广先进技术，合理开发污水、雨水、中水、海水、咸水等非常规水的利用，提高城市节约用水科学技术水平。

在城市节约用水工作中作出显著成绩的单位和个人，由各级人民政府给予奖励。

第五条 实行计划用水和节约用水。市、县人民政府在制定城市供水发展规划的同时，制定城市节约用水发展规划，并根据节约用水发展规划制定节约用水年度计划。

第六条 用水单位的用水定额由城市建设行政主管部门会同行业行政主管部门，根据省下达的用水定额、计划用水量及供水能力制定，并以计划用水指标证的形式下达给各用水单位。用水单位根据用水指标制定本单位的用水计划，层层分解落实，并组织实施。

基建用水和其它临时用水，均应纳入计划用水管理范围之内。

第七条 使用公共设施供水的单位，需增加用水指标的，应由行业行政主管部门审查同意，报市城市建设行政主管部门批准。

第八条 城市建设行政主管部门对各用水单位计划用水指标执行情况按月进行考核。对不严格执行用水指标造成浪费的单位，城市建设行政主管部门可以采取措施限制用水。

第九条 使用公共设施供水的用水单位超计划用水，必须缴纳超计划用水加价水费，其标准为：

（一）超计划用水10％以下的，超出部分加收一倍水费；

（二）超计划用水10％至20％的，超出部分加收二倍水费；

（三）超计划用水20％至30％的，超出部分加收三倍水费；

（四）超计划用水30％至40％的，超出部分加收四倍水费；

（五）超计划用水40％以上的，超出部分加收五倍水费。

超计划用水加价水费必须按规定的期限缴纳。

第十条 凡新建、改建、扩建的工程项目，必须根据国家有关规定确定水的重复利用率，配套建设节约用水设施，并选用国家和省已审定的节水型用水设备和器具。

节水设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时交付使用。节约用水设施竣工验收，由城市建设行政主管部门审查验收，验收合格方可交付使用，否则供水部门不予供水。

第十一条 用水单位应当采用节约用水新技术、新工艺、新设备、新器具，加强节水、用水设施的管理和维修，确保节约用水设施正常运行，严禁出现跑、冒、滴、漏等浪费用水现象。禁止使用国家明令淘汰的用水设施及器具。

严禁损坏和擅自拆除、停用节约用水设施。确需拆除的，应当征得城市建设行政主管部门同意。

第十二条 房屋建筑必须安装使用符合国家标准的便器水箱和配件。新建房屋安装淘汰便器水箱和配件的，不得竣工验收交付使用，供水部门不予供水，由城市建设行政主管部门责令限期更换。

原有房屋安装使用淘汰便器水箱和配件的，房屋产权单位应当制定更新改造计划，报城市建设行政主管部门批准，分期分批进行改造。

第十三条 用水单位应当在城市建设行政主管部门限定的期限内更换淘汰便器水箱和配件，对漏水严重的房屋便器水箱和配件按期进行维修或者更新。

第十四条 用水单位应设立节约用水管理部门或指定人员负责本单位的节约用水日常管理工作，城市建设行政主管部门对其进行业务指导。

第十五条 用水单位必须积极推行循环用水、一水多用、串联用水及废水处理回用等技术措施，在保证用水质量的前提下，提高水的重复利用率。

工业用水重复利用率不得低于规定的行业标准，否则不得新增工业用水量。

第十六条 用水单位应当定期进行用水平衡测试。城市建设行政主管部门应当对企业用水平衡测试工作进行技术指导和检查验收，如发现问题，应当责令用水单位采取措施，限期解决。

第十七条 用水单位应当在用水设备上安装计量水表，进行用水单耗考核，降低单位用水量。

经营性洗浴、游泳、水上娱乐、洗车等高耗水量用水单位以及以水为原料的生产单位应当安装节约用水设施或者采用符合国家规定的节水工艺，提高水的利用率。

第十八条 城市供水企业和自建供水设施的单位，应当加强对供水设施和供水管道的维护、检修和管理，减少净水漏失。

第十九条 对取用城市规划区地下水的取水申请，审批机关应当征求城市建设行政主管部门的意见。城市建设行政主管部门意见应当包括城市公共供水管网能否满足需要、是否符合城市总体建设规划等内容。城市建设主管部门应当自收到征求意见材料之日起5个工作日内提出意见并转送取水审批机关。

第二十条 用水单位应当建立健全用水记录和统计台帐，定期向市、县节约用水管理机构和行业行政主管部门报送用水统计报表。

节约用水管理机构应当定期向统计部门报送本地区用水统计报表。

第二十一条 违反本办法第九条、第十条、第十一条、第十七条、第十八条的，按照《城市节约用水管理规定》、《城市供水条例》和《辽宁省城市节约用水管理实施办法》相关规定处罚。

第二十二条 违反本办法第十二条、第十三条的，按照《城市房屋便器水箱应用监督管理办法》相关规定处罚。

第二十三条 违反本办法第二十条规定的，由统计部门按照《辽宁省统计管理条例》有关规定予以处罚。

第二十四条 当事人对行政处罚不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼，逾期不申请复议，也不向人民法院提起诉讼，又不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的部门申请人民法院强制执行。

第二十五条 城市节约用水管理人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十六条 本办法由盘锦市住房和城乡建设委员会负责解释。

第二十七条 本办法自发布之日起施行。