交通运输部


关于修改《内河交通事故调查处理规定》的决定（中华人民共和国交通运输部令2012年第3号）



　　《关于修改〈内河交通事故调查处理规定〉的决定》已于2012年2月21日经第2次部务会议通过，现予公布，自公布之日施行。



部长 李盛霖
二○一二年三月十四日





中华人民共和国内河交通事故调查处理规定

　　（2006年12月4日交通部发布根据2012年3月14日交通运输部《关于修改〈内河交通事故调查处理规定〉的决定》修正）

第一章　总　则

　　第一条为加强内河交通安全管理，规范内河交通事故调查处理行为，根据《中华人民共和国内河交通安全管理条例》，制定本规定。
　　第二条本规定适用于船舶、浮动设施在中华人民共和国内河通航水域内发生的交通事故的调查处理。但是渔船之间、军事船舶之间发生的交通事故以及渔船、军事船舶单方交通事故的调查处理不适用本规定。
　　第三条本规定所称内河交通事故是指船舶、浮动设施在内河通航水域内航行、停泊、作业过程中发生的下列事件：
　　(一)碰撞、触碰或者浪损；
　　(二)触礁或者搁浅；
　　(三)火灾或者爆炸；
　　(四)沉没(包括自沉)；
　　(五)影响适航性能的机件或者重要属具的损坏或者灭失；
　　(六)其他引起财产损失或者人身伤亡的交通事件。
　　第四条内河交通事故的调查处理由各级海事管理机构负责实施。
　　第五条内河交通事故按照人员伤亡和直接经济损失情况，分为小事故、一般事故、大事故、重大事故和特大事故。小事故、一般事故、大事故、重大事故的具体标准按照交通部颁布的《水上交通事故统计办法》的有关规定执行。
　　第六条内河交通事故的调查处理，应当遵守相关法律、行政法规的规定。特大事故的具体标准和调查处理按照国务院有关规定执行。

第二章　报　告

　　第七条船舶、浮动设施发生内河交通事故，必须立即采取一切有效手段向事故发生地的海事管理机构报告。报告的主要内容包括：船舶、浮动设施的名称，事故发生的时间和地点，事故发生时水域的水文、气象、通航环境情况，船舶、浮动设施的损害情况，船员、旅客的伤亡情况，水域环境的污染情况以及事故简要经过等内容。
　　海事管理机构接到事故报告后，应当做好记录。接到事故报告的海事管理机构不是事故发生地的，应当及时通知事故发生地的海事管理机构，并告知当事人。
　　第八条船舶、浮动设施发生内河交通事故，除应当按第七条规定进行报告外，还必须在事故发生后24小时内向事故发生地的海事管理机构提交《内河交通事故报告书》和必要的证书、文书资料。
　　引航员在引领船舶的过程中发生内河交通事故的，引航员也必须按前款规定提交有关材料。
　　特殊情况下，不能按上述规定的时间提交材料的，经海事管理机构同意，可以适当延迟。
　　第九条《内河交通事故报告书》应当包括下列内容：
　　(一)船舶、浮动设施概况(包括其名称、主要技术数据、证书、船员及所载旅客、货物等)；
　　(二)船舶、浮动设施所属公司情况(包括其所有人、经营人或者管理人的名称、地址、联系电话等)；
　　(三)事故发生的时间和地点；
　　(四)事故发生时水域的水文、气象、通航环境情况；
　　(五)船舶、浮动设施的损害情况；
　　(六)船员、旅客的伤亡情况；
　　(七)水域环境的污染情况；
　　(八)事故发生的详细经过(碰撞事故应当附相对运动示意图)；
　　(九)船舶、浮动设施沉没的，其沉没概位；
　　(十)与事故有关的其他情况。
　　第十条《内河交通事故报告书》内容必须真实，不得隐瞒事实或者提供虚假情况。

第三章　管　辖

　　第十一条内河交通事故由事故发生地的海事管理机构负责调查处理。
　　船舶、浮动设施发生事故后驶往事故发生地以外水域的，该水域海事管理机构应当协助事故发生地海事管理机构进行调查处理。
　　不影响船舶适航性能的小事故，经事故发生地的海事管理机构同意，可由船舶第一到达地的海事管理机构进行调查处理。
　　第十二条内河交通事故管辖权限不明的，由最先接到事故报告的海事管理机构负责调查处理，并在管辖权限确定后向有管辖权的海事管理机构移送，同时通知当事人。
　　第十三条对内河交通事故管辖权有争议的，由各方共同的上级海事管理机构指定管辖。
　　第十四条一次死亡和失踪10人及以上的内河交通事故由中华人民共和国海事局负责组织调查处理。其他内河交通事故的调查权限由各直属海事管理机构或者省级地方海事管理机构确定，报中华人民共和国海事局备案。
　　根据调查的需要，上级海事管理机构可以直接调查处理由下级海事管理机构管辖的事故。

第四章　调　查

　　第十五条船舶、浮动设施发生内河交通事故，有关船舶、浮动设施、单位和人员必须严格保护事故现场。除因抢险等紧急原因外，未经海事管理机构调查人员的现场勘查，任何人不得移动现场物件。
　　第十六条海事管理机构接到内河交通事故报告后，应当立即派员前往现场调查、取证，并对事故进行审查，认为确属内河交通事故的，应当立案。
　　对于经审查尚不能确定是否属于内河交通事故的，海事管理机构应当先予立案调查。经调查确认不属于内河交通事故的，应当予以撤销。
　　第十七条调查人员执行调查任务时，应当出示证明其身份的行政执法证件。
　　执行调查任务的人员不得少于两人。
　　第十八条海事管理机构进行调查和取证，应当全面、客观、公正。
　　当事人有权依法申请与本次交通事故有利害关系或者有其他关系、可能影响事故调查处理客观、公正的调查人员回避。
　　第十九条发生内河交通事故的船舶、浮动设施及相关单位和人员应当接受和配合海事管理机构的调查、取证。有关人员应当如实陈述事故的有关情况和提供有关证据，不得谎报情况或者隐匿、毁灭证据。
　　其他知道事故情况的人也应当主动向海事管理机构提供有关情况和证据。
　　调查和取证工作需要其他海事管理机构协助、配合的，有关海事管理机构应当予以协助、配合。　　
　　第二十条根据事故调查的需要，海事管理机构可以责令事故所涉及的船舶到指定地点接受调查。当事船舶在不危及自身安全的情况下，未经海事管理机构批准，不得驶离指定地点。
　　海事管理机构应当尽量避免对船舶造成不适当延误。船舶到指定地点接受调查的期限自船舶到达指定地点后起算，不得超过72小时；因特殊情况，期限届满不能结束调查的，经上一级海事管理机构批准可以适当延期，但延期不得超过72小时。
　　第二十一条根据调查工作的需要，海事管理机构可以行使下列权力：
　　(一)勘查事故现场，搜集有关证据；
　　(二)询问当事人及其他有关人员并要求其提供书面材料和证明；
　　(三)要求当事人提供各种原始文书、航行资料、技术资料或者其影印件；
　　(四)检查船舶、浮动设施及有关设备、人员的证书，核实事故发生前船舶的适航状况、浮动设施及有关设备的技术状态、船舶的配员情况以及船员的适任状况等；
　　(五)对事故当事船舶、浮动设施、有关设备以及人员的各类证书、文书、日志、记录簿等相关违法证据可以依法先行登记保存；
　　(六)核查事故所导致的财产损失和人身伤亡情况。
　　海事管理机构在进行调查取证时，可以采用录音、录像、照相等法律、法规允许的调查手段。
　　第二十二条调查人员勘查事故现场，应当制作现场勘查笔录。
　　勘查笔录制作完毕，应当由当事人在勘查笔录上签名。
　　当事人不在现场或者无能力签名的，应当由见证人签名。
　　无见证人或者当事人、见证人拒绝签名的，调查人员应当在勘查笔录上注明。
　　第二十三条调查人员进行询问调查时，应当如实记录询问人的问话和被询问人的陈述。询问笔录上所列项目，应当按规定填写齐全。
　　询问笔录制作完毕，应当由被询问人核对或者向其宣读，如记录有差错或者遗漏，应当允许被询问人更正或者补充。
　　询问笔录经被询问人核对无误后，应当由其签名，拒绝签名的，调查人员应当在询问笔录上注明。
　　调查人员、翻译人员应当在询问笔录上签名。
　　第二十四条调查人员进行询问调查，有权禁止他人旁听。
　　第二十五条海事管理机构根据调查工作需要，可依法对事故当事船舶、浮动设施及有关设备进行检验、鉴定或者对有关人员进行测试，并取得书面检验、鉴定或者测试报告作为调查取得的证据。
　　对事故当事船舶、浮动设施及有关设备进行过检验或者鉴定的人员，不得在本次事故中作为检验、鉴定人员予以聘用。
　　第二十六条有关单位、人员对事故所导致的财产损失应当如实向海事管理机构备案登记。
　　海事管理机构认为损失结果可能失实的，可以聘请有关专业机构进行认定。
　　第二十七条海事管理机构应当在立案之日起3个月内完成事故调查、取证；期限届满不能完成的，经上一级海事管理机构批准可以延长3个月。事故调查必须经过沉船、沉物打捞、探摸，或者需要等待有关当事人员核实情况的，应当从有关工作完成之日起3个月内完成事故调查、取证。
　　第二十八条事故调查、取证结束，应当通知当事人，并及时返还或者启封所扣留、封存的各类证书、文书、日志、记录簿等。
　　第二十九条事故调查、取证结束后，海事管理机构应当制作《内河交通事故调查报告》。
　　《内河交通事故调查报告》应当包括下列内容：
　　(一)船舶、浮动设施概况(包括其名称、主要技术数据、证书、船员及所载旅客、货物等)；
　　(二)船舶、浮动设施所属公司情况(包括其所有人、经营人或者管理人的名称、地址等)；
　　(三)事故发生的时间和地点；
　　(四)事故发生时水域的水文、气象、通航环境情况；
　　(五)事故搜救情况；
　　(六)事故损失情况；
　　(七)事故经过；
　　(八)事故原因分析；
　　(九)事故当事人责任认定；
　　(十)安全管理建议；
　　(十一)其他有关情况。
　　经海事管理机构认定的案情简单、事实清楚、因果关系明确的小事故，海事管理机构可以简化调查程序。简化调查程序的具体规定由中华人民共和国海事局另行制定。
　　第三十条为使有关各方吸取事故教训，避免类似事故的再次发生，海事管理机构应当依照规定的程序将查明的事故情况和原因向社会公开。
　　第三十一条任何与事故有关的新证据被提出或者发现时，海事管理机构应当予以充分评估。该证据可能对事故原因和结论产生实质性影响的，应当对事故进行重新调查。
　　上级海事管理机构有权对原因不清、责任不明的已结案事故要求原调查的海事管理机构重新调查。重新调查适用本章规定的有关程序。
　　第三十二条任何单位和个人不得干涉、阻挠海事管理机构依法对内河交通事故进行调查。

第五章　处　理

　　第三十三条海事管理机构应当在内河交通事故调查、取证结束后30日内作出《事故调查结论》，并书面告知当事船舶、浮动设施的所有人或者经营人。
　　第三十四条《事故调查结论》应当包括以下内容：
　　（一）事故概况(包括事故简要经过、损失情况等)；
　　（二）事故原因（事实与分析）；
　　（三）事故当事人责任认定；
　　（四）安全管理建议；
　　（五）其他有关情况。
　　第三十五条对内河交通事故发生负有责任的单位和人员，有关主管机关应当依据有关法律、法规和规章给予行政处罚。涉嫌构成犯罪的，移送司法机关处理。　　
　　行政处罚涉及外国籍船员的，应当将其违法行为通报外国有关主管机关。
　　第三十六条根据内河交通事故发生的原因，海事管理机构可责令有关船舶、浮动设施的所有人、经营人或者管理人对其所属船舶、浮动设施加强安全管理。有关船舶、浮动设施的所有人、经营人或者管理人应当积极配合，认真落实。对拒不加强管理或者在期限内达不到安全要求的，海事管理机构有权采取责令其停航、停止作业等强制措施。
　　第三十七条海事管理机构工作人员违反本规定，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六章　附　则

　　第三十八条因内河交通事故造成水域环境污染事故的，对水域环境污染事故的调查、处理按照我国有关环境保护的法律、法规和有关规定执行。
　　第三十九条本规定自2007年1月1日起施行。交通部1993年3月24日发布的《中华人民共和国内河交通事故调查处理规则》(交通部令1993年第1号)同时废止。

浙江省安全生产监督管理局


关于印发《浙江省安全生产监督管理行政处罚实施办法》的通知

浙安监管法规〔2005〕90号


各市、县（市、区）安全生产监督管理局：
为依法履行安全生产监督管理职责，规范各级安全生产监督管理机构及其监督检查人员的行政执法行为，根据《中华人民共和国安全生产法》和《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律、法规规定，我局制定了《浙江省安全生产监督管理行政处罚实施办法》，现印发给你们，请认真贯彻实施。


二○○五年七月六日



浙江省安全生产监督管理行政处罚实施办法

第一章 总 则



第一条 为依法履行安全生产监督管理职责，规范各级安全生产监督管理局及其安全生产监督检查人员的行政执法行为，根据《中华人民共和国安全生产法》和《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）等有关法律、法规规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于本省各级安全生产监督管理局及其安全生产监督检查人员实施安全生产监督管理的行政处罚行为。
法律、法规另有规定的，从其规定。
第三条 安全生产行政处罚必须遵循以下原则：
（一）以事实为依据，以法律为准绳，做到事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，程序合法。
（二）公正、公开地行使法律、法规和规章赋予的行政职权。
（三）坚持教育与处罚相结合的原则，文明执法。


第二章 管 辖



第四条 各级安全生产监督管理局负责辖区内发生的安全生产违法案件行政处罚。
伤亡事故案件的行政处罚，由组织事故调查的同级安全生产监督管理局实施。
第五条 涉及两个以上辖区的案件，由案件发生地的安全生产监督管理局负责处理，如发生管辖争议，报请共同上一级安全生产监督管理局裁定。
第六条 上级安全生产监督管理局可根据工作需要，将自己管辖的案件交由下级安全生产监督管理局办理。
上级安全生产监督管理局应对下级安全生产监督管理局行政执法工作实行监督指导，必要时，可直接办理下一级管辖的案件。
第七条 安全生产监督管理局发现所查处的案件不属于本部门管辖时，应填写《案件移送书》，及时将案件移送有管辖权的安全生产监督管理局或其他有关行政执法部门管辖。


第三章 监督检查



第八条 安全生产监督管理局及其安全生产监督检查人员应依法对生产经营单位执行安全生产法律、法规和国家标准、行业标准和地方标准的情况进行监督检查。
第九条 安全生产监督检查人员在实施监督检查时，应主动出示《行政执法证》、《安全生产监察员证》或《安全生产监督检查员证》等有效的监督检查证件，表明身份，说明监督检查的法律依据，检查的目的和内容，并对被检查单位明确指出需要提供的有关资料和配合检查的要求。
对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密应当为其保密。
第十条 安全生产监督检查人员在监督检查中，应当详细记录存在的问题和不安全因素，填写《现场检查记录》，由安全生产监督检查人员和被检查单位负责人分别签字，存档备查。发现事故隐患和违法行为的，按下列要求填发有关法律文书：
（一）对有根据认为不符合保障安全生产的国家标准、行业标准或地方标准规定，危及安全生产的设施、设备、器材，填发《查封（扣押）决定书》予以查封或者扣押，并应当在十五日内依法做出处理决定。
（二）发现有安全生产违法行为，可当场改正的，应当责成其当场改正；不能当场改正的，发出《整改指令书》，责令限期整改。
（三）发现事故隐患，责令立即整改；对事故隐患不能立即整改的，发出《整改指令书》，责令被检查单位制定整改计划和措施，防范事故的发生。
（四）对存在的重大事故隐患，在排除前或者在排除过程中无法保证安全的，应当下达《强制措施决定书》，责令暂时停止作业，或停止危险设备、场所的使用，从危险区域撤出作业人员。
第十一条 安全生产监督管理局对《整改指令书》、《强制措施决定书》等的执行情况，应当进行监督检查。生产经营单位在整改期限内应及时认真整改。对完成整改和整改到期的，安全生产监督管理局对《整改指令书》、《强制措施决定书》等的执行情况进行复查，发出《整改情况复查意见书》。
第十二条 对有关单位和人员拒绝监督检查，阻碍安全生产监督检查人员执行公务的，依法给予警告或经济处罚，对情节严重的，及时提请公安机关依法处理。
第十三条 安全生产监督检查人员在检查过程中发现违法事实清楚、情节简单，而且违法事实确凿并有法律依据，对个人处以五十元以下罚款、对生产经营单位处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，安全生产监督检查人员可以当场作出行政处罚决定。
安全生产监督检查人员当场作出行政处罚决定，应当填写《当场行政处罚决定书》并当场交付当事人。事后应当及时报告，最迟在五日内报所属安全生产监督管理局备案。


第四章 立 案



第十四条 安全生产监督管理局在履行安全生产监督管理职责中，发现有以下情形之一的，应当立案调查：
（一）发生安全生产事故造成重伤或死亡的；
（二）未按规定经安全生产监督管理部门审批、发证等，取得相应资质、资格而非法从事相关经营活动的；
（三）已取得安全生产有关事项的批准、认证，但已不再具备相应条件的；
（四）存在重大事故隐患的；
（五）群众举报、投诉，有证据证实存在严重安全生产违法行为的；
（六）在行政监督检查中已认定生产经营单位、有关人员有严重违法行为的；
（七）有伪造、涂改、非法转让和出租安全生产有关证照行为的；
（八）安全生产中介服务机构在安全生产服务工作中弄虚作假，超资质服务，或出具虚假证明的；
（九）发现有关单位及其人员在申报安全审批等有关事项中弄虚作假，或有欺诈行为的；
（十）发生事故隐瞒不报、虚报或故意拖延不报的；
（十一）根据有关安全生产法律、法规规定，安全生产监督管理局有权立案查处的其他案件。
第十五条 对拟立案查处的案件，监督检查人员应填写《立案审批表》，并附上相关的资料，报安全生产监督管理局负责人审批。经批准之日为立案时间。
第十六条 已经批准立案的案件，不得随意终止、撤销。确实需要终止或撤销的，应写出书面报告,由批准立案的单位负责人审批。


第五章 调 查



第十七条 对已立案的案件，应由两名以上安全生产监督检查人员负责调查，调查应严格依照法定程序进行，掌握合法有效的证据，查清事实。
第十八条 对于发生安全生产伤亡事故的案件，具有案件管辖权的安全生产监督管理局应与事故调查组同时开展事故处罚的立案调查，收集与案件有关的证据，安全生产行政处罚的证据包括以下种类：
（一）书证；
（二）物证；
（三）视听资料；
（四）证人证言；
（五）当事人陈述；
（六）鉴定结论；
（七）勘验笔记、现场笔录。
事故调查报告不能代替事故现场调查（如勘验笔录、现场调查笔录和询问证言）等必须要具备的调查证据。
第十九条 安全生产监督检查人员可以询问当事人及证明人。询问前应当告知其如实陈述事实，提供证据。询问时应做好《调查笔录》，询问结束后，笔录应交被调查人核对；对没有阅读能力的，应向其宣读。笔录如有差错、遗漏，应允许其更正或者补充，笔录涂改处应由被调查人签名或押印。经核对无误后，被调查人逐页在笔录上签名或者押印。安全生产监督检查人员应在笔录上签名。
第二十条 安全生产监督检查人员有权要求当事人提供与案件调查有关的证明材料，并由当事人在有关材料上签名或者盖章，拒绝签名或者盖章的，应在材料上注明。
第二十一条 安全生产监督检查人员应收集、调取与案件有关的原始凭证作为证据。调取原始证据有困难的，可以复制，复制件应标明“经核对与原件无误”，并由出具证据人签名或者盖章。
第二十二条 需要对与案件有关的物品或场所勘验检查时，应通知当事人到场，并做好《勘验检查笔录》；当事人拒绝到场的，可以请在场其他人作证，并应在《勘验检查笔录》中注明。
第二十三条 因办案需要抽样调查的，应当通知当事人到场，并填写《抽样取证凭证》，由安全生产监督检查人员和当事人签名或者盖章。当事人拒绝到场的，可由在场其他人作证并签名或盖章。
第二十四条 对涉及专业问题的，应指派或聘请有专业知识、技术能力和相应资格的单位或专家进行技术鉴定，并出具鉴定意见。
第二十五条 安全生产监督管理局在查处违法行为过程中，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经单位负责人批准，可以采取先行登记保存措施，并填写《证据登记保存通知书》，并在七日内做出以下处理决定：
（一）违法事实不成立，解除登记保存措施；
（二）依据有关法律法规规定，作出查封或者扣押决定。
第二十六条 案件调查结束后，案件承办机构整理汇总案件证据，制作案件调查报告，并附案件的全部材料，报送案件审理委员会办公室进行初步审核。


第六章 审 理



第二十七条 各级安全生产监督管理局应设立案件审理委员会（以下简称案审委），负责对本单位立案查处的案件进行集体审议。
第二十八条 案审委设3～9名委员，其中主任委员1名、副主任委员若干名。主任委员、副主任委员由安全生产监督管理局有关负责人担任，委员由安全生产监督管理局的有关部门负责人和法律审查人员担任。
案审委成员必须取得有效的行政执法证件。
第二十九条 案审委应当设立案审委办公室（或法律审查专职人员），负责处理案审委日常事务。对案件材料齐全，具备审议条件的，案审委办公室即可提交案审委进行集体审议。
第三十条 案审委办公室对案件材料进行初步审核，案件通过审核后，案件调查机构填写《行政处罚决定审批表》，由案审委办公室提交案审委进行集体审议。
第三十一条 案审委审理案件实行集体审议制度。
案审委会议由主任委员或副主任委员召集。对重大违法行为给予责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关证照、较大数额罚款和没收违法所得折合人民币三万元以上（含）的行政处罚的案件，应当由半数以上审委会委员参加集体审议；对其他立案查处的案件，可以由3人以上（含）委员参加集体审议。
第三十二条 案审委实行民主集中制。案审委的决定必须获得半数以上的参加案件审查委员同意方能通过。少数人的意见可以保留并记录在卷。
第三十三条 案件承办机构和行政机关法制机构在听取当事人陈述和申辩或者听证活动结束后的３日内，将有关情况及笔录报送案审委办公室，案审委办公室将上述情况报送主任委员、副主任委员；必要时，可以再次召集案审委进行审议。
第三十四条 案审委对案件进行全面审议，并提出以下处理意见：
（一）经调查违法事实不能成立的，不予行政处罚；
（二）违法行为轻微，依法可不予行政处罚的，不予行政处罚；
（三）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；
（四）违法案件依法不属于本部门管辖或违法行为构成犯罪，填写《案件移送书》，移送有关部门或者依照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》移送同级司法机关依法处理。
（五）违法事实认定不清、证据不足的，由案件承办机构补证。



第七章 处 罚



第三十五条 经立案审理，依法应当给予处罚的，安全生产监督管理局可根据其情节，遵守“先取证，后裁决”的原则，依照法定程序，分别给予以下种类的处罚：
（一）警告；
（二）罚款；
（三）没收违法所得；
（四）责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设；
（五）关闭；
（六）吊销有关证照；
（七）安全生产法律、法规规定的其他行政处罚。
给予关闭的行政处罚，由县级以上安全生产监督管理局报请同级人民政府按照国务院规定的权限决定。
第三十六条 按一般程序进行行政处罚的，在发出行政处罚决定前，安全生产监督检查人员应制作《行政处罚告知书》。告知书应当载明当事人违法的事实、理由、法律依据。
第三十七条 《行政处罚告知书》由案件调查部门送达，送达告知书时应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、法律依据，以及当事人依法享有的陈述和申辩权利，对符合听证条件的（给予责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关证照、较大数额罚款和没收违法所得折合人民币三万元以上的行政处罚），应当告知当事人依法享有的听证权利。
当事人逾期未行使陈述、申辩权或未要求举行听证的，视为放弃上述权利。
第三十八条 当事人进行陈述和申辩的，安全生产监督检查人应当认真听取，并将当事人提出的事实、理由和依据制成笔录。
第三十九条 当事人要求举行听证，符合《行政处罚法》规定的，安全生产监督管理局应组织听证。并在听证七日前发出《听证会通知书》，通知当事人举行听证的时间、地点。听证程序应符合《行政处罚法》和《浙江省行政处罚听证程序实施办法》有关规定。
第四十条 经过听证的，听证主持人依据听证情况，制作《听证会报告书》，提出处理意见。
第四十一条 安全生产监督检查人员和法律审查人员应当及时对案件有关资料、当事人的陈述和申辩的材料、听证会笔录和《听证会报告书》等进行审查核实。
当事人提出的事实、理由或证据成立的，安全生产监督管理局应当采纳。
第四十二条 经告知、听证程序、案审委审查后，决定依法给予行政处罚的，安全生产监督检查人员制作《行政处罚决定审批表》，经单位负责人审批后，安全生产监督管理局发出《行政处罚决定书》。


第八章 送 达



第四十三条 安全生产监督管理局送达文书，应当采取以下方式：
（一）直接送达
《行政处罚决定书》应当由安全生产监督检查人员向当事人宣告，并在宣告后当场交付当事人。送达时，当事人不在场的，按照《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定，将行政处罚决定书于七日内送达当事人。
直接送达时，应注意下列事项：
1.送达行政处罚决定书必须有《行政处罚送达回执》，由受送达人在《行政处罚送达回执》上注明收到日期，并签名或者盖章。受送达人在《行政处罚送达回执》上签收日期为送达日期。
2.受送达人为公民的，本人不在时，可以将行政处罚决定书交与其同住的成年家属签收，并由其在《行政处罚送达回执》上注明收到日期，签名或者盖章。
3.受送达人为法人，经营单位或者其他组织的，应将行政处罚决定书送交法定代表人或者负责人，或者该法人、其他组织的收发部门签收，并由其在《行政处罚送达回执》上注明收到日期，签名或者盖章。
4. 受送达人已向行政机关指定代收人的，应将行政处罚决定书送交代收人签收，并由代收人在《行政处罚送达回执》上注明收到日期，签名或者盖章。
（二）留置送达
被处罚当事人拒绝签收行政处罚决定书时，送达人应当邀请当地乡镇、街道或当地居民委员会、村民委员会等有关基层组织或者受送达人所在单位的代表到场，说明情况，在《行政处罚送达回执》上注明拒收的事由和和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，将行政处罚决定书留在当事人的住处或者收发部门。
（三）委托送达
直接送达有困难的，可以委托当地安全生产监督管理局送达，受委托单位接受委托后应立即将行政处罚决定书直接送达受送达人，以受送达人在《行政处罚送达回执》上的签收日期为送达日期。
（四）邮寄送达
直接送达有困难的，行政处罚决定书应由行政机关指派专人直接交付邮局挂号寄给受送达人，挂号回执上注明的收到日期为送达日期。
（五）公告送达
采取上述几种方式无法送达的，安全生产监督管理局可以公告，自公告发布之日起经过六十日，即视为送达。


第九章 执行



第四十四条 行政处罚决定书一经送达，即发生执行的效力。当事人对安全生产监督管理局的行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。
第四十五条 安全生产监督管理局作出并送达行政处罚决定后，必须监督有关单位和人员履行。当事人逾期不履行行政处罚决定的，安全生产监督管理局可以采取下列措施：
（一）到期不缴纳罚款的，期满之日起每日按罚款数额的百分之三加处罚款；
（二）对当事人不履行行政处罚的下列情况，发出《强制执行申请书》，依法申请人民法院强制执行：
1. 当事人收到《行政处罚决定书》后在规定的期限内未申请行政复议或者未向人民法院起诉的；
2. 当事人收到《行政复议决定书》后在规定的期限内未向人民法院起诉的；
3.当事人向人民法院起诉，人民法院作出维持行政处罚决定的判决或者裁定生效的。
第四十六条 对经停产停业整顿，逾期仍达不到安全生产条件、危险性较大的企业或经营单位，报请县级以上人民政府决定予以关闭。


第十章 结 案



第四十七条 属下列情形之一的，应当予以结案：
（一）行政处罚决定执行完毕的；
（二）经人民法院判决或者裁定执行的；
（三）免予行政处罚或者不予行政处罚的。
第四十八条 县级以上安全生产监督管理局对下列案件，应当向上一级安全生产监督管理局报告、备案。
（一）上级安全生产监督管理局交办的案件；
（二）跨行政区域移送的案件；
（三）有重大影响的案件；
（四）行政复议的案件；
（五）经人民法院审理判决的案件；
（六）向司法机关移送的案件。
本条所列（四）、（五）、（六）案件，应同时向省安全生产监督管理局备案。
第四十九条 按照《浙江省县级以上人民政府执法监管条例》的规定，县级以上安全生产监督管理局作出下列具体行政行为的，应当将处理决定按月报本级人民政府备案：
（一）对公民处五千元以上、对法人和其他组织处以五万元以上罚款；
（二）吊销许可证或者责令停产、停业。
第五十条 安全生产行政处罚案件自立案之日起，应在三十日内办理完毕；由于客观原因不能完成的可以延长，但不得超过九十日；特殊情况下不能办理完毕的，报经上一级安全生产监督管理局批准，可延长至一百八十日。
第五十一条 案件办理完毕后，执法人员应当填写《结案审批表》，报安全生产监督管理局负责人审批结案。案件调查人员应将实施具体行政行为过程中形成的文书、图表、视听资料等编目分类，并按省档案局《行政处罚案件档案管理规则》立卷归档、集中管理。
第五十二条 上级安全生产监督管理局应督促检查下级安全生产监督管理局执法办案的情况，并有权调阅下级安全生产监督管理局处理违法案件的卷宗。


第十一章 执法纪律



第五十三条 各级安全生产监督管理局必须依照法定的程序履行监督执法职责，并建立执法岗位责任制度，明确本部门执法人员的行政执法职责。
第五十四条 各级安全生产监督管理局应建立执法监督检查制度，对安全生产监督检查人员的执法行为进行监督检查，发现不依法行政的行为应及时予以纠正。
第五十五条 各级安全生产监督管理局应将执法依据、职责范围、执法程序予以公开。
第五十六条 对符合立案要求的案件，必须立案处理；按规定应上报的案件，应在指定的期限内上报。
第五十七条 安全生产监督检查人员在行政执法过程中遇到下列情况的，应当回避：
（一）本人或其近亲属与案件有直接利害关系的；
（二）与案件当事人有其他关系可能影响公正处理案件的。
第五十八条 安全生产监督检查人员应依法行政，秉公执法。对不认真履行监督执法职责，滥用职权，循私舞弊的，依法给予行政处分，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。


第十二章 附 则



第五十九条 行政处罚的有关文书，由省安全生产监督管理局制定统一格式。
行政执法文书的文号，由各安全生产监督管理局统一编制。
第六十条 本办法中有关条款提到的“罚款数额较大”是指对个人罚款一万元以上及对法人和其他单位罚款三万元以上。
第六十一条 本办法由省安全生产监督管理局政策法规处负责解释。
第六十二条 本办法自颁发之日起施行。