广西壮族自治区人大常委会


广西壮族自治区法律援助条例

（2002年12月3日广西壮族自治区第九届人民代表大会常务委员会第三十三次会议通过根据2004年6月3日广西壮族自治区第十届人民代表大会常务委员会第八次会议《关于修改〈广西壮族自治区法律援助条例〉的决定》修正）



第一章　总　　则



第一条　为保障公民享有平等的法律保护，维护司法公正，规范法律援助工作，根据《中华人民共和国律师法》等有关法律、法规，结合本自治区实际，制定本条例。

第二条　本条例所称法律援助，是指法律援助机构组织法律援助人员，为经济困难或者特殊案件的当事人提供免收或者减收费用的法律服务活动。

第三条　法律援助工作应当坚持政府主导，全社会参与的原则。

第四条　县级以上人民政府领导本行政区域内的法律援助工作。

县级以上人民政府司法行政部门主管本行政区域内的法律援助工作，并负责法律援助工作规划的组织实施和监督管理。

法律援助机构指导、协调和组织本地区的法律援助工作。

第五条　国家机关、社会团体、企业事业单位和个人对法律援助工作应当支持、配合。

社会团体、高等院校、企业事业单位和其他组织在所在地法律援助机构的指导和监督下，参与法律援助活动。

鼓励具有法律业务知识并愿意为法律援助事业提供无偿帮助的人员作为法律援助志愿者，依照国家、自治区的有关规定参加法律援助活动。



第二章　法律援助人员、对象、范围和形式



第六条　法律援助人员，包括政府中专门从事法律援助事务的法律服务人员（简称政府法律援助者）和承办法律援助事项的律师、公证员、基层法律服务工作者以及经县级以上人民政府司法行政部门批准的法律援助志愿者。

依据本条例获得法律援助的当事人为受援人。

第七条　政府法律援助者应当符合下列条件：

（一）具有律师、公证员或者基层法律服务工作者资格；

（二）通过国家公务员资格考试或者考核；

（三）热爱法律援助事业；

（四）具备一定的法律服务经验；

（五）依法应当具备的其他条件。

政府法律援助者在办理法律援助事项时，必须持有自治区司法行政部门统一印发的证件。政府法律援助者不得从事营利性法律服务，未经法律援助机构的指派或者同意，不得擅自办理法律援助事项。

第八条　承办法律援助事项的律师，是指依据《中华人民共和国律师法》的有关规定取得律师执业证书，为社会提供法律服务的执业人员。

承办法律援助事项的公证员，是指经过国家统一的司法考试，依照《中华人民共和国公证员注册管理办法》的规定获得《中华人民共和国公证员工作执照》，在公证处执行职务的人员。

承办法律援助事项的基层法律服务工作者，是指符合《基层法律服务工作者管理办法》规定的执业条件，经自治区人民政府司法行政部门核准执业登记并领取《法律服务工作者执业证》，在基层法律服务所执业，为社会提供法律服务的人员。

第九条　法律援助人员必须履行法律援助义务，并接受法律援助机构的监督；未经法律援助机构同意，不得拒绝、迟延或者终止办理法律援助事项。

法律援助人员应当保守国家秘密和商业秘密，不得泄露当事人的隐私，不得向受援人索取钱物或者牟取不正当利益。

第十条　为维护合法权益需要法律帮助的经济困难的公民，可以申请法律援助。

申请人家庭人均月收入低于当地人民政府规定的城镇居民最低生活保障标准或者农村居民贫困标准的，可以获得免费法律援助；家庭人均月收入超过免费法律援助标准的，应当按自治区有关规定缴付相应的分担费用。

法律援助机构认为有必要的，可以为公益福利组织、公益事宜举办者或者见义勇为者提供法律援助。

第十一条　受援人享有下列权利：

（一）了解为其提供的法律援助的进展情况；

（二）有权要求法律援助机构对其提供的涉及商业秘密和个人隐私的有关信息予以保密；

（三）有事实证明法律援助人员未依法履行职责的，可以要求法律援助机构更换法律援助人员；

（四）对法律援助机构作出不予法律援助的决定持有异议的，可以申请主管该法律援助机构的司法行政部门重新审核。

第十二条　受援人应当履行下列义务：

（一）提供其经济困难状况的有效证明；

（二）如实陈述案件事实及相关的情况，并提供有关的证据材料；

（三）协助法律援助人员调查案件事实；

（四）当经济条件或者案情发生变化时，及时告知法律援助机构和法律援助人员；

（五）获准减收法律服务费用的受援人，按照法律援助协议向法律援助机构支付相应的服务费用。

第十三条　受援期间受援人的经济状况改善，不再符合法律援助条件时，法律援助机构可以终止法律援助；也可以由受援人与法律服务机构协商支付相应的服务费用后，继续提供法律服务。

第十四条　法律援助的范围包括下列事项：

（一）刑事案件；

（二）请求给付赡养费、扶养费、抚育费的；

（三）因工（公）伤亡请求赔偿的；

（四）残疾人、未成年人、老年人追索侵权赔偿的；

（五）请求发给抚恤金、救济金、最低生活保障金、社会保险金、劳动报酬的；

（六）请求国家赔偿的诉讼案件；

（七）其他依法需要给予法律援助的事项。

第十五条　根据人民法院的指定或者当事人的申请，法律援助机构应当为有下列情形之一的刑事案件当事人提供法律援助：

（一）盲、聋、哑人为刑事被告人而未委托辩护人的；

（二）未成年人为刑事被告人而未委托辩护人的；

（三）被告人可能被判处死刑或者不服一审被判处死刑的判决而提出上诉，未委托辩护人的；

（四）公诉人出庭公诉的案件，被告人因经济困难或者其他原因未委托辩护人的；

（五）具有依法应当获得法律援助的其他情形的。

第十六条　法律援助采取下列形式：

（一）法律咨询、代拟法律文书、提供法律意见；

（二）刑事辩护或者刑事自诉案件代理；

（三）民事诉讼代理；

（四）行政诉讼代理；

（五）非诉讼法律事务代理；

（六）公证；

（七）其他形式的法律服务。



第三章　程　　序



第十七条　人民法院指定辩护的刑事法律援助案件，由作出指定的人民法院所在地的法律援助机构统一受理。

当事人提出的民事诉讼、行政诉讼和非指定辩护的刑事诉讼案件的法律援助申请，由有管辖权的人民法院所在地的法律援助机构受理。

非诉讼法律事务的法律援助申请，由申请人向住所地或者工作单位所在地的法律援助机构提出。

当事人申请公证法律援助的，应当向有管辖权的公证处所在地的法律援助机构提出申请。

第十八条　同一法律援助事项，由同一法律援助机构受理。

两个以上法律援助机构都有权受理的法律援助事项，申请人只能向其中一个法律援助机构提出申请；申请人向两个以上有权受理的法律援助机构提出申请的，由最先收到申请的法律援助机构受理。

两个以上法律援助机构在必要时，可以联合办理同一法律援助事项。

第十九条　法律援助机构之间对法律援助事项的受理发生争议或者认为其受理的法律援助事项确实需要由其他法律援助机构办理的，可以报请其共同的主管司法行政部门指定受理。司法行政部门应当在接到报请之日起3日内，给予书面答复。

第二十条　申请人申请法律援助，应当填写自治区人民政府司法行政部门统一印制的《法律援助申请表》，并提交下列材料：

（一）居民身份证、户籍证明或者其他有效的身份证明；

（二）申请人所在单位或者住所地居民委员会、村民委员会出具的经济状况证明；

（三）申请法律援助事项的基本情况及相关的证明和证据材料；

（四）法律援助机构认为需要提供的其他材料。

第二十一条　无民事行为能力或者限制民事行为能力的公民申请法律援助的，应当由其监护人代为申请。代申请人应当向法律援助机构提交本人代理资格的证明。

被限制人身自由的经济困难的公民，可以通过对其人身自由实施限制的国家机关向法律援助机构申请法律援助。有关国家机关应当告知被限制人身自由的经济困难的公民有申请法律援助的权利，并及时转送法律援助申请。

第二十二条　人民法院对指定辩护的案件，应在开庭10日以前，将指定辩护律师通知书和人民检察院的起诉书、刑事自诉案件自诉状或者一审判决书副本送交有权受理的法律援助机构，并附送被告人符合法定法律援助条件的情况说明或者经济困难的证明材料。

第二十三条　除公证法律援助申请外，法律援助申请由受理申请的法律援助机构审查、批准。

律师事务所、基层法律服务所收到法律援助申请的，应当移送所在地法律援助机构审查、批准；但紧急、特殊情况或者申请事项属本条例第十六条第（一）项所列事项的，可以先行提供法律援助，再将受援人的经济困难状况及减、免费用等情况报请法律援助机构核准。

第二十四条　公证法律援助申请由法律援助机构与公证处共同审查、批准。

公证法律援助申请提出后，先由法律援助机构对申请人的经济困难状况进行审查，经济困难符合标准的，法律援助机构应当将其作出的审查结论和申请人提交的申请表一同转交有管辖权的公证处，并书面通知申请人。

公证处接到法律援助机构转交的材料后，对申请事项是否属本处的管辖范围且是否符合公证条件进行审查，属本处管辖范围且符合公证条件的，应当依法办理公证并提供相应的公证法律援助；对不属本处管辖范围或者不符合公证条件的，不予办理公证和提供公证法律援助，并书面通知法律援助机构和申请人。

公证处收到法律援助申请的，应当移送所在地法律援助机构审查、批准；但紧急或者特殊情况可以先行提供公证法律援助，再将受援人的经济困难状况和减、免费用的情况送法律援助机构补充核准。

第二十五条　负责审批法律援助申请的法律援助机构或者公证处的工作人员有下列情形之一的，应当回避：

（一）是法律援助事项的申请人或者申请人的近亲属的；

（二）与申请事项有直接利害关系的。

第二十六条　法律援助机构收到法律援助申请后，应当按本条例的规定对下列事项进行审查：

（一）是否应当由本法律援助机构受理；

（二）是否符合法律援助条件。

第二十七条　法律援助机构应当自收到申请之日起10日内完成审查，或者自接到人民法院指定辩护通知书之日起3日内完成材料核对，并按下列规定作出处理：

（一）对符合条件的，应当作出同意提供法律援助的决定书，指定承办法律援助事项的律师事务所、公证处或者其他法律服务执业机构，并通知受援人；

（二）对不符合条件的，作出不予提供法律援助的决定书，应当书面通知申请人并说明理由。

受指定的律师事务所、公证处或者其他法律服务执业机构，应当及时指派法律援助人员与法律援助机构、受援人三方签订法律援助协议。

申请人是残疾人、未成年人、老年人或者申请事项是请求给付赡养费、抚育费、抚养费、抚恤金、救济金、最低生活保障金、社会保险金、劳动报酬的，经审查符合法律援助条件的，法律援助机构应当优先为其提供法律援助。

第二十八条　申请人对法律援助机构作出的不予提供法律援助的决定有异议的，可以自收到不予提供法律援助决定书之日起10日内，向作出该决定的法律援助机构的主管人民政府司法行政部门申请重新审核。

人民政府司法行政部门应当自收到重新审核申请之日起10日内作出审核决定，并书面通知申请人。情况复杂的，经上一级人民政府司法行政部门批准，可以延长10日。

第二十九条　法律援助人员接受指派后，应当遵守法律援助协议，履行法律援助的义务。

法律援助人员承办法律援助事项时，应当向司法机关、行政机关提交法律援助机构出具的公文。

第三十条　法律援助机构在办理法律援助案件过程中，发现有下列情况之一的，可以作出终止法律援助的决定，并书面通知受援人：

（一）受援人提供虚假的证明材料，或者采取其他欺诈手段骗取法律援助的；

（二）受援人不履行本条例规定的义务的；

（三）由于情况的变化，没有必要继续提供法律援助的。



第四章　保　　障



第三十一条　各级人民政府应当将法律援助经费列入同级财政预算。

社会团体、高等院校、企业事业单位和其他组织应当为其自行开展的法律援助活动提供必要的经费。

政府鼓励国内各类组织和个人自愿为法律援助事业捐赠。

法律援助经费、受援人分担的服务费、社会捐赠以及其他收入应当纳入预算管理。

第三十二条　法律援助人员在办理法律援助案件过程中，依法可以申请人民检察院、人民法院收集、调取证据，或者申请人民法院通知证人出庭作证。

法律援助人员对法律援助事项进行调查时，司法机关、行政机关和其他单位应当予以协助。

第三十三条　律师、公证员、基层法律服务工作者应当按照自治区人民政府司法行政部门的规定，每年义务办理一定数量的法律援助案件；超过规定的数量办理法律援助案件的，法律援助机构应当及时支付办案补助。



第五章　法律责任



第三十四条　律师事务所、公证处或者其他法律服务执业机构拒绝提供法律援助或者阻碍本机构的法律援助人员承办法律援助事项的，由县级以上人民政府司法行政部门责令限期改正。

第三十五条　政府法律援助者违反本条例规定的，由法律援助机构建议有关部门依法给予行政处分。

律师、公证员、基层法律服务工作者拒不履行法律援助义务、疏于履行法律援助职责或者在办理法律援助事项的过程中有违法行为的，由县级以上人民政府司法行政部门责令改正；情节严重的，由自治区人民政府司法行政部门给予不予年审注册或者停止执业三个月以上一年以下的处罚。

第三十六条　受援人提交虚假证明材料，或者采取其他欺诈手段骗取法律援助的，法律援助机构应当撤销其受援资格，并责令其依法支付已获得的法律服务的全部费用。

第三十七条　司法行政部门、法律援助机构不履行职责或者不按规定使用法律援助经费的，由同级人民政府或者上级人民政府司法行政部门责令改正；对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分；给受援人造成经济损失的，还应当承担赔偿责任。

人民政府司法行政部门、法律援助机构的工作人员，滥用职权、玩忽职守或者贪污、挪用法律援助经费的，由其所在单位依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。



第六章　附　　则



第三十八条　本条例自2003年1月1日起施行。


国务院证券委


股票发行与交易管理暂行条例

1993年4月22日，国务院证券委

第一章 总 则
第一条 为了适应发展社会主义市场经济的需要，建立和发展全国统一、高效的股票市场，保护投资者的合法权益和社会公共利益，促进国民经济的发展，制定本条例。
第二条 在中华人民共和国境内从事股票发行、交易及其相关活动，必须遵守本条例。
本条例关于股票的规定适用于具有股票性质、功能的证券。
第三条 股票的发行与交易，应当遵循公开、公平和诚实信用的原则。
第四条 股票的发行与交易，应当维护社会主义公有制的主体地位，保障国有资产不受侵害。
第五条 国务院证券委员会（以下简称“证券委”）是全国证券市场的主管机构，依照法律、法规的规定对全国证券市场进行统一管理。中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）是证券委的监督管理执行机构，依照法律、法规的规定对证券发行与交易的具体活动进行管理和监督。
第六条 人民币特种股票发行与交易的具体办法另行制定。
境内企业直接或者间接到境外发行股票、将其股票在境外交易，必须经证券委审批，具体办法另行制定。

第二章 股票的发行
第七条 股票发行人必须是具有股票发行资格的股份有限公司。
前款所称股份有限公司，包括已经成立的股份有限公司和经批准拟成立的股份有限公司。
第八条 设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：
（一）其生产经营符合国家产业政策；
（二）其发行的普通股限于一种，同股同权；
（三）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的百分之三十五；
（四）在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币三千万元，但是国家另有规定的除外；
（五）向社会公众发行的部分不少于公司拟发行的股本总额的百分之二十五，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟向社会公众发行的股本总额的百分之十；公司拟发行的股本总额超过人民币四亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的百分之十；
（六）发起人在近三年内没有重大违法行为；
（七）证券委规定的其他条件。
第九条 原有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票，除应当符合本条例第八条所列条件外，还应当符合下列条件：
（一）发行前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于百分之三十，无形资产在净资产中所占比例不高于百分之二十，但是证券委另有规定的除外；
（二）近三年连续盈利。
国有企业改组设立股份有限公司公开发行股票的，国家拥有的股份在公司拟发行的股本总额中所占的比例由国务院或者国务院授权的部门规定。
第十条 股份有限公司增资申请公开发行股票，除应当符合本条例第八条和第九条所列条件外，还应当符合下列条件：
（一）前一次公开发行股票所得资金的使用与其招股说明书所述的用途相符，并且资金使用效益良好；
（二）距前一次公开发行股票的时间不少于十二个月；
（三）从前一次公开发行股票到本次申请期间没有重大违法行为；
（四）证券委规定的其他条件。
第十一条 定向募集公司申请公开发行股票，除应当符合本条例第八条和第九条所列条件外，还应当符合下列条件：
（一）定向募集所得资金的使用与其招股说明书所述的用途相符，并且资金使用效益良好；
（二）距最近一次定向募集股份的时间不少于十二个月；
（三）从最近一次定向募集到本次公开发行期间没有重大违法行为；
（四）内部职工股权证按照规定范围发放，并且已交国家指定的证券机构集中托管；
（五）证券委规定的其他条件。
第十二条 申请公开发行股票，按照下列程序办理：
（一）申请人聘请会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业性机构，对其资信、资产、财务状况进行审定、评估和就有关事项出具法律意见书后，按照隶属关系，分别向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府（以下简称“地方政府”）或者中央企业主管部门提出公开发行股票的申请；
（二）在国家下达的发行规模内，地方政府对地方企业的发行申请进行审批，中央企业主管部门在与申请人所在地地方政府协商后对中央企业的发行申请进行审批；地方政府、中央企业主管部门应当自收到发行申请之日起三十个工作日内作出审批决定，并抄报证券委；
（三）被批准的发行申请，送证监会复审；证监会应当自收到复审申请之日起二十个工作日内出具复审意见书，并将复审意见书抄报证券委；经证监会复审同意的，申请人应当向证券交易所上市委员会提出申请，经上市委员会同意接受上市，方可发行股票。
第十三条 申请公开发行股票，应当向地方政府或者中央企业主管部门报送下列文件：
（一）申请报告；
（二）发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决议；
（三）批准设立股份有限公司的文件；
（四）工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或者股份有限公司筹建登记证明；
（五）公司章程或者公司章程草案；
（六）招股说明书；
（七）资金运用的可行性报告；需要国家提供资金或者其他条件的固定资产投资项目，还应当提供国家有关部门同意固定资产投资立项的批准文件；
（八）经会计师事务所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由二名以上注册会计师及其所在事务所签字、盖章的审计报告；
（九）经二名以上律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书；
（十）经二名以上专业评估人员及其所在机构签字、盖章的资产评估报告，经二名以上注册会计师及其所在事务所签字、盖章的验资报告；涉及国有资产的，还应当提供国有资产管理部门出具的确认文件；
（十一）股票发行承销方案和承销协议；
（十二）地方政府或者中央企业主管部门要求报送的其他文件。
第十四条 被批准的发行申请送证监会复审时，除应当报送本条例第十三条所列文件外，还应当报送下列文件：
（一）地方政府或者中央企业主管部门批准发行申请的文件；
（二）证监会要求报送的其他文件。
第十五条 本条例第十三条所称招股说明书应当按照证监会规定的格式制作，并载明下列事项：
（一）公司的名称、住所；
（二）发起人、发行人简况；
（三）筹资的目的；
（四）公司现有股本总额，本次发行的股票种类、总额，每股的面值、售价，发行前的每股净资产值和发行结束后每股预期净资产值，发行费用和佣金；
（五）初次发行的发起人认购股本的情况、股权结构及验资证明；
（六）承销机构的名称、承销方式与承销数量；
（七）发行的对象、时间、地点及股票认购和股款缴纳的方式；
（八）所筹资金的运用计划及收益、风险预测；
（九）公司近期发展规划和经注册会计师审核并出具审核意见的公司下一年的盈利预测文件；
（十）重要的合同；
（十一）涉及公司的重大诉讼事项；
（十二）公司董事、监事名单及其简历；
（十三）近三年或者成立以来的生产经营状况和有关业务发展的基本情况；
（十四）经会计师事务所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由二名以上注册会计师及其所在事务所签字、盖章的审计报告。
（十五）增资发行的公司前次公开发行股票所筹资金的运用情况；
（十六）证监会要求载明的其他事项。
第十六条 招股说明书的封面应当载明：“发行人保证招股说明书的内容真实、准确、完整。政府及国家证券管理部门对本次发行所作出的任何决定，均不表明其对发行人所发行的股票的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。”
第十七条 全体发起人或者董事以及主承销商应当在招股说明书上签字，保证招股说明书没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。
第十八条 为发行人出具文件的注册会计师及其所在事务所、专业评估人员及其所在机构、律师及其所在事务所，在履行职责时，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
第十九条 在获准公开发行股票前，任何人不得以任何形式泄露招股说明书的内容。在获准公开发行股票后，发行人应当在承销期开始前二个至五个工作日期间公布招股说明书。
发行人应当向认购人提供招股说明书。证券承销机构应当将招股说明书备置于营业场所，并有义务提醒认购人阅读招股说明书。
招股说明书的有效期为六个月，自招股说明书签署完毕之日起计算。招股说明书失效后，股票发行必须立即停止。
第二十条 公开发行的股票应当由证券经营机构承销。承销包括包销和代销两种方式。
发行人应当与证券经营机构签署承销协议。承销协议应当载明下列事项：
（一）当事人的名称、住所及法定代表人的姓名；
（二）承销方式；
（三）承销股票的种类、数量、金额及发行价格；
（四）承销期及起止日期；
（五）承销付款的日期及方式；
（六）承销费用的计算、支付方式和日期；
（七）违约责任；
（八）其他需要约定的事项。
证券经营机构收取承销费用的原则，由证监会确定。
第二十一条 证券经营机构承销股票，应当对招股说明书和其他有关宣传材料的真实性、准确性、完整性进行核查；发现含有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的，不得发出要约邀请或者要约；已经发出的，应当立即停止销售活动，并采取相应的补救措施。
第二十二条 拟公开发行股票的面值总额超过人民币三千万元或者预期销售总金额超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。
承销团由二个以上承销机构组成。主承销商由发行人按照公平竞争的原则，通过竞标或者协商的方式确定。主承销商应当与其他承销商签署承销团协议。
第二十三条 拟公开发行股票的面值总额超过人民币一亿元或者预期销售总金额超过人民币一亿五千万元的，承销团中的外地承销机构的数目以及总承销量中在外地销售的数量，应当占合理的比例。
前款所称外地是指发行人所在的省、自治区、直辖市以外的地区。
第二十四条 承销期不得少于十日，不得超过九十日。
在承销期内，承销机构应当尽力向认购人出售其所承销的股票，不得为本机构保留所承销的股票。
承销期满后，尚未售出的股票按照承销协议约定的包销或者代销方式分别处理。
第二十五条 承销机构或者其委托机构向社会发放股票认购申请表，不得收取高于认购申请表印制和发放成本的费用，并不得限制认购申请表发放数量。
认购数量超过拟公开发行的总量时，承销机构应当按照公平原则，采用按比例配售、按比例累退配售或者抽签等方式销售股票。采用抽签方式时，承销机构应当在规定的日期，在公证机关监督下，按照规定的程序，对所有股票认购申请表进行公开抽签，并对中签者销售股票。
除承销机构或者其委托机构外，任何单位和个人不得发放、转售股票认购申请表。
第二十六条 承销机构应当在承销期满后的十五个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
第二十七条 证券经营机构在承销期结束后，将其持有的发行人的股票向发行人以外的社会公众作出要约邀请、要约或者销售，应当经证监会批准，按照规定的程序办理。
第二十八条 发行人用新股票换回其已经发行在外的股票，并且这种交换无直接或者间接的费用发生的，不适用本章规定。

第三章 股票的交易
第二十九条 股票交易必须在经证券委批准可以进行股票交易的证券交易场所进行。
第三十条 股份有限公司申请其股票在证券交易所交易，应当符合下列条件：
（一）其股票已经公开发行；
（二）发行后的股本总额不少于人民币五千万元；
（三）持有面值人民币一千元以上的个人股东人数不少于一千人，个人持有的股票面值总额不少于人民币一千万元；
（四）公司有最近三年连续盈利的记录；原有企业改组设立股份有限公司的，原企业有最近三年连续盈利的记录，但是新设立的股份有限公司除外；
（五）证券委规定的其他条件。
第三十一条 公开发行股票符合前条规定条件的股份有限公司，申请其股票在证券交易所交易，应当向证券交易所的上市委员会提出申请；上市委员会应当自收到申请之日起二十个工作日内作出审批，确定具体上市时间。审批文件报证监会备案，并抄报证券委。
第三十二条 股份有限公司申请其股票在证券交易所交易，应当向证券交易所的上市委员会送交下列文件：
（一）申请书；
（二）公司登记注册文件；
（三）股票公开发行的批准文件；
（四）经会计师事务所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由二名以上的注册会计师及其所在事务所签字、盖章的审计报告；
（五）证券交易所会员的推荐书；
（六）最近一次的招股说明书；
（七）证券交易所要求的其他文件。
第三十三条 股票获准在证券交易所交易后，上市公司应当公布上市公告并将本条例第三十二条所列文件予以公开。
第三十四条 上市公告的内容，除应当包括本条例第十五条规定的招股说明书的主要内容外，还应当包括下列事项：
（一）股票获准在证券交易所交易的日期和批准文号；
（二）股票发行情况、股权结构和最大的十名股东的名单及持股数额；
（三）公司创立大会或者股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议；
（四）董事、监事和高级管理人员简历及其持有本公司证券的情况；
（五）公司近三年或者成立以来的经营业绩和财务状况以及下一年的盈利预测文件；
（六）证券交易所要求载明的其他事项。
第三十五条 为上市公司出具文件的注册会计师及其所在事务所、专业评估人员及其所在机构、律师及其所在事务所，在履行职责时，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
第三十六条 国家拥有的股份的转让必须经国家有关部门批准，具体办法另行规定。
国家拥有的股份的转让，不得损害国家拥有的股份的权益。
第三十七条 证券交易场所、证券保管、清算、过户、登记机构和证券经营机构，应当保证外地委托人与本地委托人享有同等待遇，不得歧视或者限制外地委托人。
第三十八条 股份有限公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司百分之五以上有表决权股份的法人股东，将其所持有的公司股票在买入后六个月内卖出或者在卖出后六个月内买入，由此获得的利润归公司所有。
前款规定适用于持有公司百分之五以上有表决权股份的法人股东的董事、监事和高级管理人员。
第三十九条 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。
第四十条 为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得购买或者持有该股票。
为上市公司出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员，在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前，不得购买或者持有该公司的股票；成为公开信息后的五个工作日内，也不得购买该公司的股票。
第四十一条 未依照国家有关规定经过批准，股份有限公司不得购回其发行在外的股票。
第四十二条 未经证券委批准，任何人不得对股票及其指数的期权、期货进行交易。
第四十三条 任何金融机构不得为股票交易提供贷款。
第四十四条 证券经营机构不得将客户的股票借与他人或者作为担保物。
第四十五条 经批准从事证券自营、代理和投资基金管理业务中二项以上业务的证券经营机构，应当将不同业务的经营人员、资金、帐目分开。

第四章 上市公司的收购
第四十六条 任何个人不得持有一个上市公司千分之五以上的发行在外的普通股；超过的部分，由公司在征得证监会同意后，按照原买入价格和市场价格中较低的一种价格收购。但是，因公司发行在外的普通股总量减少，致使个人持有该公司千分之五以上发行在外的普通股的，超过的部分在合理期限内不予收购。
外国和香港、澳门、台湾地区的个人持有的公司发行的人民币特种股票和在境外发行的股票，不受前款规定的千分之五的限制。
第四十七条 任何法人直接或者间接持有一个上市公司发行在外的普通股达到百分之五时，应当自该事实发生之日起三个工作日内，向该公司、证券交易场所和证监会作出书面报告并公告。但是，因公司发行在外的普通股总量减少，致使法人持有该公司百分之五以上发行在外的普通股的，在合理期限内不受上述限制。
任何法人持有一个上市公司百分之五以上的发行在外的普通股后，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的百分之二时，应当自该事实发生之日起三个工作日内，向该公司、证券交易场所和证监会作出书面报告并公告。
法人在依照前两款规定作出报告并公告之日起二个工作日内和作出报告前，不得再行直接或者间接买入或者卖出该种股票。
第四十八条 发起人以外的任何法人直接或者间接持有一个上市公司发行在外的普通股达到百分之三十时，应当自该事实发生之日起四十五个工作日内，向该公司所有股票持有人发出收购要约，按照下列价格中较高的一种价格，以货币付款方式购买股票：
（一）在收购要约发出前十二个月内收购要约人购买该种股票所支付的最高价格；
（二）在收购要约发出前三十个工作日内该种股票的平均市场价格。
前款持有人发出收购要约前，不得再行购买该种股票。
第四十九条 收购要约人在发出收购要约前应当向证监会作出有关收购的书面报告；在发出收购要约的同时应当向受要约人、证券交易场所提供本身情况的说明和与该要约有关的全部信息，并保证材料真实、准确、完整，不产生误导。
收购要约的有效期不得少于三十个工作日，自收购要约发出之日起计算。自收购要约发出之日起三十个工作日内，收购要约人不得撤回其收购要约。
第五十条 收购要约的全部条件适用于同种股票的所有持有人。
第五十一条 收购要约期满，收购要约人持有的普通股未达到该公司发行在外的普通股总数的百分之五十的，为收购失败；收购要约人除发出新的收购要约外，其以后每年购买的该公司发行在外的普通股，不得超过该公司发行在外的普通股总数的百分之五。
收购要约期满，收购要约人持有的普通股达到该公司发行在外的普通股总数的百分之七十五以上的，该公司应当在证券交易所终止交易。
收购要约人要约购买股票的总数低于预受要约的总数时，收购要约人应当按照比例从所有预受收购要约的受要约人中购买该股票。
收购要约期满，收购要约人持有的股票达到该公司股票总数的百分之九十时，其余股东有权以同等条件向收购要约人强制出售其股票。
第五十二条 收购要约发出后，主要要约条件改变的，收购要约人应当立即通知所有受要约人。通知可以采用新闻发布会、登报或者其他传播形式。
收购要约人在要约期内及要约期满后三十个工作日内，不得以要约规定以外的任何条件购买该种股票。
预受收购要约的受要约人有权在收购要约失效前撤回对该要约的预受。

第五章 保管、清算和过户
第五十三条 股票发行采取记名式。发行人可以发行簿记券式股票，也可以发行实物券式股票。簿记券式股票名册应当由证监会指定的机构保管。实物券式股票集中保管的，也应当由证监会指定的机构保管。
第五十四条 未经股票持有人的书面同意，股票保管机构不得将该持有人的股票借与他人或者作为担保物。
第五十五条 证券清算机构应当根据方便、安全、公平的原则，制定股票清算、交割的业务规则和内部管理规则。
证券清算机构应当按照公平的原则接纳会员。
第五十六条 证券保管、清算、过户、登记机构应当接受证监会监管。

第六章 上市公司的信息披露
第五十七条 上市公司应当向证监会、证券交易场所提供下列文件：
（一）在每个会计年度的前六个月结束后六十日内提交中期报告；
（二）在每个会计年度结束后一百二十日内提交经注册会计师审计的年度报告。
中期报告和年度报告应当符合国家的会计制度和证监会的有关规定，由上市公司授权的董事或者经理签字，并由上市公司盖章。
第五十八条 本条例第五十七条所列中期报告应当包括下列内容：
（一）公司财务报告；
（二）公司管理部门对公司财务状况和经营成果的分析；
（三）涉及公司的重大诉讼事项；
（四）公司发行在外股票的变动情况；
（五）公司提交给有表决权的股东审议的重要事项；
（六）证监会要求载明的其他内容。
第五十九条 本条例第五十七条所列年度报告应当包括下列内容：
（一）公司简况；
（二）公司的主要产品或者主要服务项目简况；
（三）公司所在行业简况；
（四）公司所拥有的重要的工厂、矿山、房地产等财产简况；
（五）公司发行在外股票的情况，包括持有公司百分之五以上发行在外普通股的股东的名单及前十名最大的股东的名单；
（六）公司股东数量；
（七）公司董事、监事和高级管理人员简况、持股情况和报酬；
（八）公司及其关联人一览表和简况；
（九）公司近三年或者成立以来的财务信息摘要；
（十）公司管理部门对公司财务状况和经营成果的分析；
（十一）公司发行在外债券的变动情况；
（十二）涉及公司的重大诉讼事项；
（十三）经注册会计师审计的公司最近二个年度的比较财务报告及其附表、注释；该上市公司为控股公司的，还应当包括最近二个年度的比较合并财务报告；
（十四）证监会要求载明的其他内容。
第六十条 发生可能对上市公司股票的市场价格产生较大影响、而投资人尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的报告提交证券交易场所和证监会，并向社会公布，说明事件的实质。但是，上市公司有充分理由认为向社会公布该重大事件会损害上市公司的利益，且不公布也不会导致股票市场价格重大变动的，经证券交易场所同意，可以不予公布。
前款所称重大事件包括下列情况：
（一）公司订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果中的一项或者多项产生显著影响；
（二）公司的经营政策或者经营项目发生重大变化；
（三）公司发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产的行为；
（四）公司发生重大债务；
（五）公司未能归还到期重大债务的违约情况；
（六）公司发生重大经营性或者非经营性亏损；
（七）公司资产遭受重大损失；
（八）公司生产经营环境发生重要变化；
（九）新颁布的法律、法规、政策、规章等，可能对公司的经营有显著影响；
（十）董事长、百分之三十以上的董事或者总经理发生变动；
（十一）持有公司百分之五以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的百分之二以上的事实；
（十二）涉及公司的重大诉讼事项；
（十三）公司进入清算、破产状态。
第六十一条 在任何公共传播媒介中出现的消息可能对上市公司股票的市场价格产生误导性影响时，该公司知悉后应当立即对该消息作出公开澄清。
第六十二条 上市公司的董事、监事和高级管理人员持有该公司普通股的，应当向证监会、证券交易场所和该公司报告其持股情况；持股情况发生变化的，应当自该变化发生之日起十个工作日内向证监会、证券交易场所和该公司作出报告。
前款所列人员在辞职或者离职后六个月内负有依照本条规定作出报告的义务。
第六十三条 上市公司应当将要求公布的信息刊登在证监会指定的全国性报刊上。
上市公司在依照前款规定公布信息的同时，可以在证券交易场所指定的地方报刊上公布有关信息。
第六十四条 证监会应当将上市公司及其董事、监事、高级管理人员和持有公司百分之五以上的发行在外的普通股的股东所提交的报告、公告及其他文件及时向社会公开，供投资人查阅。
证监会要求披露的全部信息均为公开信息，但是下列信息除外：
（一）法律、法规予以保护并允许不予披露的商业秘密；
（二）证监会在调查违法行为过程中获得的非公开信息和文件；
（三）根据有关法律、法规规定可以不予披露的其他信息和文件。
第六十五条 股票持有人可以授权他人代理行使其同意权或者投票权。但是，任何人在征集二十五人以上的同意权或者投票权时，应当遵守证监会有关信息披露和作出报告的规定。
第六十六条 上市公司除应当向证监会、证券交易场所提交本章规定的报告、公告、信息及文件外，还应当按照证券交易场所的规定提交有关报告、公告、信息及文件，并向所有股东公开。
第六十七条 本条例第五十七条至第六十五条的规定，适用于已经公开发行股票，其股票并未在证券交易场所交易的股份有限公司。

第七章 调查和处罚
第六十八条 对违反本条例规定的单位和个人，证监会有权进行调查或者会同国家有关部门进行调查；重大的案件，由证券委组织调查。
第六十九条 证监会可以对证券经营机构的业务活动进行检查。
第七十条 股份有限公司违反本条例规定，有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、责令退还非法所筹股款、没收非法所得、罚款；情节严重的，停止其发行股票资格：
（一）未经批准发行或者变相发行股票的；
（二）以欺骗或者其他不正当手段获准发行股票或者获准其股票在证券交易场所交易的；
（三）未按照规定方式、范围发行股票，或者在招股说明书失效后销售股票的；
（四）未经批准购回其发行在外的股票的。
对前款所列行为负有直接责任的股份有限公司的董事、监事和高级管理人员，给予警告或者处以三万元以上三十万元以下的罚款。
第七十一条 证券经营机构违反本条例规定，有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款；情节严重的，限制、暂停其证券经营业务或者撤销其证券经营业务许可：
（一）未按照规定的时间、程序、方式承销股票的；
（二）未按照规定发放股票认购申请表的；
（三）将客户的股票借与他人或者作为担保物的；
（四）收取不合理的佣金和其他费用的；
（五）以客户的名义为本机构买卖股票的；
（六）挪用客户保证金的；
（七）在代理客户买卖股票活动中，与客户分享股票交易的利润或者分担股票交易的损失，或者向客户提供避免损失的保证的；
（八）为股票交易提供融资的。
对前款所列行为负有责任的证券经营机构的主管人员和直接责任人员，给予警告或者处以三万元以上三十万元以下的罚款。
第七十二条 内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反本条例规定，泄露内幕信息、根据内幕信息买卖股票或者向他人提出买卖股票的建议的，根据不同情况，没收非法获取的股票和其他非法所得，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。
证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员违反本条例规定，直接或者间接持有、买卖股票的，除责令限期出售其持有的股票外，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得、五千元以上五万元以下的罚款。
第七十三条 会计师事务所、资产评估机构和律师事务所违反本条例规定，出具的文件有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得、罚款；情节严重的，暂停其从事证券业务或者撤销其从事证券业务许可。
对前款所列行为负有直接责任的注册会计师、专业评估人员和律师，给予警告或者处以三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销其从事证券业务的资格。
第七十四条 任何单位和个人违反本条例规定，有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款：
（一）在证券委批准可以进行股票交易的证券交易场所之外进行股票交易的；
（二）在股票发行、交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的；
（三）通过合谋或者集中资金操纵股票市场价格，或者以散布谣言等手段影响股票发行、交易的；
（四）为制造股票的虚假价格与他人串通，不转移股票的所有权或者实际控制，虚买虚卖的；
（五）出售或者要约出售其并不持有的股票，扰乱股票市场秩序的；
（六）利用职权或者其他不正当手段，索取或者强行买卖股票，或者协助他人买卖股票的；
（七）未经批准对股票及其指数的期权、期货进行交易的；
（八）未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务的；
（九）伪造、篡改或者销毁与股票发行、交易有关的业务记录、财务帐簿等文件的；
（十）其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的。
股份有限公司有前款所列行为，情节严重的，可以停止其发行股票的资格；证券经营机构有前款所列行为，情节严重的，可以限制、暂停其证券经营业务或者撤销其证券经营业务许可。
第七十五条 本条例第七十条、第七十一条、第七十二条、第七十四条规定的处罚，由证券委指定的机构决定；重大的案件的处罚，报证券委决定。本条例第七十三条规定的处罚，由有关部门在各自的职权范围内决定。
第七十六条 上市公司和证券交易所或者其他证券业自律性管理组织的会员及其工作人员违反本条例规定，除依照本条例规定给予行政处罚外，由证券交易所或者其他证券业自律性管理组织根据章程或者自律准则给予制裁。
第七十七条 违反本条例规定，给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。
第七十八条 违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八章 争议的仲裁
第七十九条 与股票的发行或者交易有关的争议，当事人可以按照协议的约定向仲裁机构申请调解、仲裁。
第八十条 证券经营机构之间以及证券经营机构与证券交易场所之间因股票的发行或者交易引起的争议，应当由证券委批准设立或者指定的仲裁机构调解、仲裁。

第九章 附 则
第八十一条 本条例下列用语的含义：
（一）“股票”是指股份有限公司发行的、表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。
“簿记券式股票”是指发行人按照证监会规定的统一格式制作的、记载股东权益的书面名册。
“实物券式股票”是指发行人在证监会指定的印制机构统一印制的书面股票。
（二）“发行在外的普通股”是指公司库存以外的普通股。
（三）“公开发行”是指发行人通过证券经营机构向发行人以外的社会公众就发行人的股票作出的要约邀请、要约或者销售行为。
（四）“承销”是指证券经营机构依照协议包销或者代销发行人所发行股票的行为。
（五）“承销机构”是指以包销或者代销方式为发行人销售股票的证券经营机构。
（六）“包销”是指承销机构在发行期结束后将未售出的股票全部买下的承销方式。
（七）“代销”是指承销机构代理发售股票，在发行期结束后，将未售出的股票全部退还给发行人或者包销人的承销方式。
（八）“公布”是指将本条例规定应当予以披露的文件刊载在证监会指定的报刊上的行为。
（九）“公开”是指将本条例规定应当予以披露的文件备置于发行人及其证券承销机构的营业地和证监会，供投资人查阅的行为。
（十）“要约”是指向特定人或者非特定人发出购买或者销售某种股票的口头的或者书面的意思表示。
（十一）“要约邀请”是指建议他人向自己发出要约的意思表示。
（十二）“预受”是指受要约人同意接受要约的初步意思表示，在要约期满前不构成承诺。
（十三）“上市公司”是指其股票获准在证券交易场所交易的股份有限公司。
（十四）“内幕人员”是指任何由于持有发行人的股票，或者在发行人或者与发行人有密切联系的企业中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获取内幕信息的人员。
（十五）“内幕信息”是指有关发行人、证券经营机构、有收购意图的法人、证券监督管理机构、证券业自律性管理组织以及与其有密切联系的人员所知悉的尚未公开的可能影响股票市场价格的重大信息。
（十六）“证券交易场所”是指经批准设立的、进行证券交易的证券交易所和证券交易报价系统。
（十七）“证券业管理人员”是指证券管理部门和证券业自律性管理组织的工作人员。
（十八）“证券业从业人员”是指从事证券发行、交易及其他相关业务的机构的工作人员。
第八十二条 证券经营机构和证券交易所的管理规定，另行制定。
公司内部职工持股不适用本条例。
第八十三条 本条例由证券委负责解释。
第八十四条 本条例自发布之日起施行。